鄂尔多斯市公共资源交易网
公共服务平台 电子交易平台 行政监督平台
无障碍 | 长者浏览模式 | 返回联盟首页 | 共产党员网
今日天气:
老版网站入口
您现在的位置:首页 >> 党建党风 >> 党风廉政建设
 
鄂尔多斯市公共资源交易中心各科室中心风险点排查情况登记表


【信息时间: 2021-10-29 16:21   阅读次数: 【我要打印】【关闭】

科室、中心风险点排查情况登记表

                    办公室                       

职能

职责

承担机关综合协调和日常运转工作;负责督查督办重点工作落实情况,组织有关集体重大活负责国家安全、机构改革、干部人事、后勤事务、精准 扶贫、物业监管、安全保障、信访接待、值班安排;承担综合性文稿起草、公文运转、宣传报道、机要保密、 印章管理和办文办会;负责办公用房、公务用车、固定资产实物管理和办公用 品采购、管理、发放及节约型机关建设; 负责统筹各科室、中心做好“三务”公开;负责协调相关科室、中心做好巡视巡察及其他专项整治 任务落实;负责中心“三重一大”决策事项组织、服务、协调、督 办;负责重大事项风险评估、应急预案制定、自媒体管控工 作;负责承接“五位一体”考核,统筹协调、细化分解目标 体系,并组织内部科室、中心实绩考核和人员年度考核;负责办理人大代表建议、政协委员提案工作; 负责编撰年鉴、大事记、地方志等工作;完成领导交办的其他工作任务。

风险

类别

 

风险点名称

 

主要内容

及表现形式

风险防控措施

权力

运行

 

 

1.人事管理

2.印章管理

3.后勤管理

4.文件管理

5.信息宣传

6.办公用品采管

7.作风建设

8.创新担当

1. 干部档案管理不严格,造成档案资料泄露或缺失;未按程序研究提拔任用干部,泄露干部任用信息,造成贿选、拉票等事项;未按规定严格出入境证件管理,造成不良影响或严重后果。考勤不严格,管理松散。

2.印章的保管把关不严、私带印章、擅自盖章。

3. 制度执行不严,在物资耗材采购、在公务接待、公务出差上把关不严,易产生超标准或超范围接待,公车私用或虚报冒领等廉政风险。资产不入库,公物私用,甚至造成资产流失或浪费。

4.行文不规范,文号混乱,流转不及时;机要文件制度不健全,管理不严格,易发生机密泄露、要件丢失或更严重的问题。

5.未经规定审核擅自上报宣传信息,宣传信息上报不及时。

6.办公用品采购以少报多,以次充好,捞取好处;采购和耗材管理不规范,谋取私利;管理不严格,造成铺张浪费。

7.存在形式主义等“四风”问题和“四官”问题。

8.工作没有开拓性,因循守旧、墨守成规,习惯凭经验办事,缺乏创新精神,瞻前顾后,担当不足。

1. 严格管理干部档案,严禁档案资料泄露或缺失;严格按程序研究提拔任用干部,严禁泄露干部任用信息,坚决杜绝贿选、拉票等事项;严格出入境证件管理,严格考勤管理。

2.严格印章管理,严禁私带印章、擅自盖章。

3. 严格按要求采购物资耗材、在公务接待、公务出差上严格把关,不产生超标准或超范围接待,杜绝公车私用或虚报冒领等廉政问题。

4.严格规范行文,及时流转;健全机要文件制度,严格管理,不发生机密泄露、要件丢失或更严重的问题。

5.严格按规定审核上报宣传信息,宣传信息上报及时。

6.严格办公用品采购,保质保量完成,严禁捞取好处;不谋取私利;不铺张浪费。

7.坚决杜绝形式主义等“四风”问题和“四官”问题。

8.创新性开展工作,一切依照规章制度办事。

制度

机制

1.制度修订完善

2.考勤制度执行

1.制度修订完善不及时,执行监督不力。

2.考勤管理不严格,管理较松散。

1.及时修订完善制度,严格执行监督。

2.严格考勤管理,不松懈、不讲人情。

外部

环境

1.印章管理

2.财务审核

3.后勤管理

4.国有资产管理

在印章管理、财务审核、后勤管理、国有资产管理等方面存在权力寻租的风险,相关工作人员有廉政隐患。

在印章管理、财务审核、后勤管理、国有资产管理等方面严格管理,杜绝权力寻租的出现。

作风

效能

 

工作作风问题

工作中存在形式主义现象,部分工作人员有慵懒散问题,可能存在“四官”问题。

 

坚决杜绝形式主义现象,杜绝“四官”问题出现。

 

其他

 

创新担当

工作没有开拓性,因循守旧、墨守成规,习惯凭经验办事,缺乏创新精神,瞻前顾后,担当不足。

创新性开展工作,一切按照规章制度办理。

 

 

 

科室、中心风险点排查情况登记表

机关党委     

职能

职责

主持机关党委全面工作;组织制定机关党委工作计划并组织实施;主持召开机关党支部书记会议,及时传达、落实党的方针政策和上级党委的决议,保证和监督机关党委各项工作的顺利实施;指导所属党支部搞好思想建设、组织建设和作风建设,搞好党员教育管理,充分发挥党支部战斗堡垒作用和党员先锋模范作用;认真抓好机关干部队伍建设工作,组织开展党风廉政教育,强化机关作风建设,提高单位工作效能;保持同各科室、中心以及工会、妇联和共青团等群众组织的密切联系,支持他们的工作,充分调动各方面的积极性;完成上级党委交办的其它相关工作。

风险

类别

风险点名称

主要内容及表现形式

防控措施

权力

运行

1.党费收缴、管理和使用不规范。

2.发展党员不严格。

3.转出、接收党员审批不严格。

1.不按照规定收缴党费、擅自违规支出党费;

2.不按规定程序发展党员,党员档案缺失,政治审核不严格。

3.在办理党员转出、转入手续审核不够严格,信息填写错误,影响年度党员统计。

1.严格执行市直机关工委《关于进一步严格党费管理制度的通知》文件精神。

2.严格落实发展党员程序,严把党员“入口关。

3.由专人负责党员信息管理系统,按要求参加党统信息培训专班。

制度

机制

4.民主评议党员制度执行不够严格。

5.推动落实党内政治生活有关制度不够严格。

6.保密制度落实不到位。

7.换届程序执行不够严格。

4.年度评议党员相关制度不健全,多以票决定。

5.所属党支部执行制度不够严格,存在资料造假等问题。

6.有意或无意泄露党内机密或党员个人信息,给党和党员个人造成损失。

7.换届程序不够严格,在换届选举过程中出现不民主、违规操作等现象。

4.充分发扬民主,召开全体党员大会进行民主评议,评议结果及时公开。

5.加大对各支部落实党内政治生活制度的督查指导,确保各项制度落地落实。

6.严格遵守党内政治规矩和政治制度,加强保密教育,强化保密意识。

7.按期组织所属支部完成换届选举,加强对换届工作的督查指导。

外部

环境

8.社会监督、群众监督不到位。

8.党务公开不及时、不到位,故意规避社会、群众的监督。

8.严格落实党务公开制度,充分利用门户网站、公开栏等,及时公开相关事项。

作风

效能

9.服务意识淡薄。

10.工作作风懈怠。

9.服务态度不好,引发群众投诉;

10.传达贯彻上级文件精神不及时,给机关党建工作或党员个人利益造成损失。

9.积极组织开展“在职党员进社区”活动,在实践中锤炼党员党性意识、服务意识。

10.及时传达学习中央、自治区、市委相关文件精神,推动各项工作落地落实。

其他

 

 

 

 

 

科室、中心风险点排查情况登记表

  机关纪委        

职能

职责

1.负责全面加强党风廉政建设工作,履行监督执纪问责职责;

2.配合派驻纪检组做好党员干部违规违纪线索核查、处理和微腐败治理等工作;

3.负责监督检查中央八项规定精神及实施细则和自治区、市配套细则落实情况;

4.负责监督全体干部职工违规经商办企等从事营利性行为;

5.负责政风、行风评议,干部会风、作风监督整顿、干部考勤及各种纪律的监督检查工作;

6.组织全体干部岗位廉政风险排查,并建立廉政风险防控制度;

7.完成上级党委和机关党组交办的其他工作任务。

风险

类别

 

风险点名称

 

主要内容

及表现形式

风险防控措施

权力

运行

 

 

 

 

履行岗位职责不够

1.监督职责履行不够严格,机关党风廉政建设工作落实不到位
2.配合派驻纪检组工作不力,对苗头性问题未能及时发现、制止。
3.对中央八项规定精神及实施细则和自治区、市配套细则落实不力。                             4.对干部岗位廉政风险排查不力,存在岗位廉政风险。

1.认真执行机关各项规定,严格落实党风廉政建设;                    

2.加强法律法规学习培训,积极配个派驻纪检组核查、处理微腐败案件;

3.组织全体干部职工认真学习、贯彻落实中央八项规定精神及实施细则和自治区、市配套细则;

4.在系统内开展廉政风险大排查、大整改、大落实活动,对干部岗位风险进行细致排查,建立廉政风险防控体系

制度

机制

制度监管不足

对中心各项工作制度的实施情况监督检查不到位,导致制度建设不能充分发挥作用。

严格落实中心内部控制工作制度,加强对各项制度执行情况的检查、监督,提高制度执行力。

外部

环境

受外界影响监督不力

受人情、关系影响,隐瞒问题,回避矛盾,不如实反映情况。

严格执行发条法规及各项制度,发现问题如实向中心党组汇报,认真履行监督职责。

作风

效能

工作作风不严谨

工作中存在不作为、乱作为现象;

增强工作计划性,加大各项制度执行力,持续改进工作作风,提高工作效率。

其他

 

 

 

 

 

科室、中心风险点排查情况登记表

                 建设工程交易中心                 

职能

职责

贯彻落实工程建设方面的法律法规和政策规定,优化工程建设招投标程序;承担进入市本级交易平台的工程建设项目招标信息推送发布、开标评标时间和场地预约等工作;承担进场项目交易过程的保障工作;为进场交易的工程建设项目提供开标评标见证服务,记录开标评标和交易活动现场各环节的运行情况;配合行业监管部门处理工程建设项目开标评标过程中的质疑和投诉;协助相关部门开展工程建设项目开标评标信用评价工作。

风险

类别

 

风险点名称

 

主要内容

及表现形式

风险防控措施

权力

运行

干预招标文件制作风险。

开标过程见证风险。

评标过程见证风险。

信息发布风险。

主体评价风险。

1.与相关利益人串通,设置不合理或倾向性条款,达到预设目的;

2.开标过程不公开公正,未按照法律法规及招标文件规定的开标程序开展;

3.评标过程中向评标专家作倾向性、暗示诱导性说明,与相关利益人串通,干涉评标工作;

4.与相关利益人串通,交易公告、公示信息内容缺漏、错误;

5.收受他人好处,故意在中介机构打分中少扣分数或多扣分数。

1、推行标准文件,减少自由裁量权,按照行业主管部门备案的招标文件进行信息发布通过电子交易系统对各办理过程节点进行留痕可查;

2、通过不见面开标系统使开标过程留痕、做到可溯可查;运用电子开标系统,网上递交投标文件、网上开标;通过视频监控设备全程公开进行各方有效监督3、执行见证纪律,严格评标区进入管理,落实管理措施,通过评标过程视频监控,杜绝人为干扰;运用电子评标系统,实现电子清标、评标,评标过程系统留痕;运用见证系统,实现评标专家与招标人代表的语音交流,保证评标过程相对独立,提高评标工作的公正性;

4、通过电子交易系统流程控制,使业务办理过程留痕,做到可溯可查;通过官网交易进度查询功能,对外公开业务处理历史记录;

5、按照评价办法和扣分指标和标准进行记录并签字。

制度

机制

制度不健全、不公开、不执行风险。

人员管理、制度落实监督风险。

 

中心各项标准、办事须知不全面,操作性不强、更新不及时,办事群众不知、不会。

2.制度执行不严、落实意识薄弱,收受他人好处,不按规章流程办事,给他人提供方便。缺乏有效监督;

3.专项工作没有管理制度,比如档案缺漏、遗失、私自篡改擅自外借;

 

1.依据最新法律法规、政策要求对中心各项标准及时修正完善,加强对各项标准、办事须知的学习,严格执行一次告知制、限时办结制、开评标操作规程等标准并通过门户网站公开办事流程和办结时限对办理过程和处理历史记录留痕,接受监督;

2.中心领导加强对人员的学习教育,加强对执行贯彻情况的监督检查,做到常抓不懈,切实提高中心干部职工对制度的执行意识;

3、严格执行档案管理制度,借阅、复印应履行签字登记手续;推行全流程电子交易,形成电子档案与纸质档案双重管理,防治篡改;

外部

环境

受外部环境、熟人圈、生活圈侵蚀风险。

贪图小利,损害单位形象风险。

1、收受他人好处,与相关利益人串通,暗箱操作、非法干涉招投标过程;

2、吃拿卡要,故意刁难服务对象。

1、加强廉洁自律,执行工作纪律,严格执行建设工程交易中心业务办理流程和环节管理,通过评标区双人随行,信息发布二级确认、见证事项记录等关键设置进行管控。对外公开各项业务办理流程和时限,通过门户网站让群众参与监督。

2、加强电子交易系统建设和监督设置,使业务办理过程留痕,做到可溯可查。充分运用电子监督系统,对重点关键业务环节设置预警,接受纪检组及各行业主管部门的监督。

作风

效能

意识薄弱,工作涣散,岗位形象差,效能低下风险。

教育管理不及时、监督约束不经常风险。

业务工作管理不完善、不精细风险。

1.思想道德素养不高、自律不严、生活习惯不良、口无遮拦乱说乱讲;门难进、脸难看、话难听、事难办;

2.不给好处不办事、给了好处乱办事等“吃拿卡要”现象;

3.在管理方面存在失职,履职尽责不到位

1、加强中心政治理论、廉洁自律教育,提升思想道德水准,提高拒腐防变和抵御风险的能力;自觉接受社会各界的监督,畅通投诉电话、信箱;

2、加强对中心全体干部职工的教育、管理、激励和约束;坚持把纪律挺在前面,坚持抓早抓小、防微杜渐,切实加强对苗头性、倾向性问题的监督;配合纪检部门运用“四种形态”,纠正失误偏差、堵塞漏洞,对违法违纪情形严肃追责问责。

3、对工作人员账号混用问题进行梳理和管理。对系统流程、功能权限排查漏洞。

 

其他

政治建设不力

对党的路线方针政策和党中央重大决策部署、特别是习近平总书记对内蒙古重要讲话、重要指示批示精神、党史学习教育、意识形态、民族团结一家亲、乡村振兴、优化营商环境、网络舆情全面从严治党等重点领域关键工作贯彻落实不够到位。

认真学习贯彻落实党的路线方针政策和党中央重大决策部署,特别是习近平总书记对内蒙古重要讲话、重要指示批示精神。全面加强党史学习教育、意识形态、民族团结一家亲、乡村振兴、优化营商环境、网络舆情、全面从严治党等重点领域及重点工作。

 

 

 

科室、中心风险点排查情况登记表

             政府采购交易中心                

职能

职责

(一)贯彻执行政府采购方面的法律法规和政策规定;

(二)受采购人委托,组织纳入目录内、限额标准以上项目的采

购工作;

(三)承担编制采购文件、发布采购公告、预约开标评标场地、

组织开标评标、发放中标(成交)通知书等工作;

(四)负责鄂尔多斯市本级政府采购电子卖场的日常运营和监

督管理,包括对供应商的征集、清退、商品的上、下架审核等工作;

(五)协助采购人答复供应商提出的质疑;

(六)配合行业监管部门处理政府采购项目投诉;

(七)协助相关部门开展政府采购信用评价工作。

(八)完成领导交办的其他工作任务。

风险

类别

 

风险点名称

 

主要内容

及表现形式

风险防控措施

权力

运行

1.签订委托代理协议内容不明确

未签订委托代理协议,未明确委托范围、权限和期限等具体内容。

与采购人签订委托代理协议,认真复核委托代理协议内容,按照签订委托代理协议,认真履行各自义务,不得超越代理权限。

2.未制定适用的采购实施计划

准确按照项目备案书或核准书和已确认的采购需求,使用相应模板和评审办法

严格按照项目备案书或核准书和已确认的采购需求,落实自治区财政厅发布的政府采购负面清单,使用相应模板和评审办法。

3.信息不对等

未在指定媒体同步发布信息公告或信息公告内容不一致。

将采购信息同步同内容发布至指定媒体,在发布后认真查看信息公告内容。

4.质疑回复不及时

未按委托协议内容进行质疑答复或未按规定时间进行答复;答复内容涉及商业秘密;答复内容不真实或缺乏依据。

按照委托协议要求,明确质疑答复主体。采购人答复内容,应告知其质疑答复时间及格式要求,并提供政府采购法律法规相关规定和要求。

制度

机制

1.未能落实一次性告知制度

在一次性告知书中未能体现政府采购相关政策要求,未能明确办理程序需提供的必要材料等。

在一次性告知书中填写政府采购相关政策要求认真落实一次性告知制度。

2.未能执行限时办结要求

在采购需求等内容齐全后未能完成招标(采购)文件的编制或同步发布信息公告;结果确定后未能及时进行中标(成交)结果公告或未发放中标通知书。

严格按照法律法规中明确的时限要求与政府采购中心承诺时限操作。

外部

环境

1.对采购项目进行“量身定做”

为达到采购人或者个人利益在项目采购文件编制中将目标企业特有要求作为采购需求或评审因素使其在采购活动中处于有利位置

严格落实《内蒙古自治区政府采购负面清单》与政府采购政策、法律法规,合理设置资格条件、确定采购需求、科学设置评审因素。

2.对投标人提供特殊投标咨询

对投标人进行投标指导或提供招标文件以外的项目信息。

严格执行《政府采购法》、《中华人民共和国保守国家秘密法》等相关规定;

3.有利害关系的未进行回避

在采购活动中出现采购人或投标人与自己有利害关系的未进行回避。

中心工作人员严格执行《政府采购法》第十二条规定的回避制度执行。

4.在评审过程非法干预采购活动

受采购人、投标人或特定指示,在评审过程中发表倾向性意见或引导性言论,对评委提供不真实信息或歪曲事实等违反评审纪律的情况。

严格按照财政部公布第87号令 《政府采购货物和服务招标投标管理办法》第四十五条执行,发现问题或出现不按操作程序的现象进行提醒、制止、记录并及时上报。

5.吃拿卡要等现象

为了谋取不正当利益或完成特定要求,接受采购人或投标人的宴请、礼品、考察等。

严格按照中央八项规定与交易中心规定去执行,如有发现会及时上报机关纪委。

作风

效能

1.要求提供重复资料

设置过多需提供的材料文件

政府采购中心现已按照政府采购全区一张网实行全流程电子化管理。

2.未做好岗位转换工作

在工作人员请假或在不在岗的情况下导致项目无法推动无人办理

严格执行A、B岗制度,保证在工作人员请假或在不在岗的情况下项目顺利推动。

3.对于受理项目不能按时办结

不能一次提出办理要求,具体事项办理时心不在焉、玩手机、与其他工作人员聊无关工作话题。

严格执行交易中心工作纪律,中心负责人监督。

其他

 

 

 

政治建设不力

对党的路线方针政策和党中央重大决策部署、特别是习近平总书记对内蒙古重要讲话、重要指示批示精神、党史学习教育、意识形态、民族团结一家亲、乡村振兴、优化营商环境、网络舆情全面从严治党等重点领域关键工作贯彻落实不够到位。

认真学习贯彻落实党的路线方针政策和党中央重大决策部署,特别是习近平总书记对内蒙古重要讲话、重要指示批示精神。全面加强党史学习教育、意识形态、民族团结一家亲、乡村振兴、优化营商环境、网络舆情、全面从严治党等重点领域及重点工作。

科室、中心风险点排查情况登记表

               自然资源及产权交易中心                  

职能

职责

 

依法开展全市国有建设用地使用权的招标、拍卖、挂牌出让活动、市直国有产权交易活动及全市矿产资源出让、转让等相关交易工作。归档保存土地和产权、矿产资源交易服务过程中产生的电子文档、纸质和音视频资料。为交易活动提供服务,向有关交易主体出具交易见证文件。

 

风险

类别

 

风险点

名称

 

主要内容

及表现形式

风险防控措施

权力

运行

不能够合理履行职能职权

1、对出让人在招拍挂公告中作出限制性条件不能有效地防控

2、对交易见证过程中发现的违规行为记录瞒报漏报

1、加强土地、矿业权、产权招拍挂相关法律法规、行政规章制度等相关业务知识的学习,提高业务技能

2、遵纪守法,严格按规章制度和工作程序办事对见证过程中发现的违规行为,必须按规定记录并上报相关部门

制度

机制

制度管理不到位

1.在制度的执行过程中发现有些制度订立不够科学严谨缺乏时效性没有约束力,不能及时对其修改、补充和完善可能造成工作中管理偏差

2、对质疑、投诉事项,不按照要求分类移交相关行业监管部门

1、根据工作需要,定期梳理完善各项规章制度,形成按制度办事的行为规范

2、细化信息管理标准,防范违规操作。

外部

环境

受社会不良风气影响

受社会不良风气影响,对工作产生不良影响

严于纪律、保持良好的品行和高尚的情操

 

作风

效能

在工作过程中因作风问题造成不良后果

出让公告核查不细致

人为加快或拖延办理时间

组织纪律性不强,泄露相关内容

1.加强岗位人员廉洁教育,严肃组织纪律、工作纪律

2、厘清人员权限,严格权限管理,建立AB岗审核,CA办理业务,管理流程全程留痕

3、增强保密意识,严格按照规章制度和工作程序办事,防止泄密。

其他

 

 

 

政治建设不力

对党的路线方针政策和党中央重大决策部署、特别是习近平总书记对内蒙古重要讲话、重要指示批示精神、党史学习教育、意识形态、民族团结一家亲、乡村振兴、优化营商环境、网络舆情全面从严治党等重点领域关键工作贯彻落实不够到位。

认真学习贯彻落实党的路线方针政策和党中央重大决策部署,特别是习近平总书记对内蒙古重要讲话、重要指示批示精神。全面加强党史学习教育、意识形态、民族团结一家亲、乡村振兴、优化营商环境、网络舆情、全面从严治党等重点领域及重点工作。

科室、中心风险点排查情况登记表

     管理协调科         

职能

职责

(一)承担贯彻落实国家、自治区关于公共资源交易工作的法律法规和政策规定,研究拟定配套的公共资源交易制度规则、措施;

(二)承担深化改革和协调公共资源交易平台整合共享工作,推动交易目录内“应进必进”项目进场交易;

(三)负责拟订业务发展规划并组织实施,建立健全公共资源交易(四)平台管理制度、工作规则和服务流程;

(五)负责联席会议有关工作,加强与行业行政监督管理部门的协调、沟通工作,协助行业行政监督管理部门进行交易活动的监管;

承担对各旗区公共资源交易平台的业务指导和实绩考核,规范各旗区公共资源交易平台的运行;

(六)负责法制社会建设、普法宣传等依法治市工作;

(七)负责协调相关部门对规范性文件进行“废、改、释”工作;

(八)承担与相关行业协会的沟通和交流,协调行业协会相关规章制度的贯彻落实;

(九)负责协调远程异地评标相关事宜;

(十)负责公开公共资源交易领域政务信息目录,整合各级各类电子交易平台;

(十一)完成领导交办的其他工作任务。

风险

类别

 

风险点名称

 

主要内容

及表现形式

风险防控措施

权力

运行

1.对旗区分中心提交的远程异地发表申请、反馈的业务问题处理不当。

2.对围串标报送不及时,处理不当,未做好档案的管理。

3.对“依法治市”考核指标报送不及时和考核资料准备工作不全面。

1.对旗区分中心提交的远程异地发标申请处理不及时、提出的业务问题或业务咨询回复不及时,造成旗区业务办理时滞。2.受理围串标过程中不按规定受理未及时转交行业主管部门造成投诉时限延误,档案管理不规范。

3.未按照要求时限上报考核指标、材料;对于复杂、繁琐的工作存在逃避心理。

1.建立限时办结制度,对旗区分中心业务系统提交的远程异地评标申请一个工作日办结;与旗区分中心建立业务联络群,及时回复相关业务咨询,无法解答的及时上报科长;督促科室专岗工作人员按时梳理旗区存在的业务问题及解决办法,定时向科长汇报。

2.建立限时办结制度,工程建设项目,对经评标委员会认定的违法违规情形,需要报送行业行政监督管理部门的2个工作日办结;严格遵守相关法律法规的规定做好档案保管工作,遵守档案管理条例。

3.对考核“依法治市”考核指标进行分解,形成指标细化工作安排表;增强责任心,养成雷厉风行的工作作风;勤于思考,深入思考,树立正确的工作态度。

制度

机制

1.制度未达到全覆盖。

2.制度更新不及时。

 

 

1.部分业务内容缺乏工作制度的明确覆盖,工作程序的明确规定,工作时限、标准、质量的明确约定,个人自由裁量空间较大,缺乏有效制衡和监督制约。

2.在制度的执行过程中,发现有些制度不够科学、严谨、缺乏时效性,没有约束力,不能及时对其进行补充、修改和完善,可能造成工作中出现偏差。

1.结合机构改革后科室的职能职责,梳理细化个人的岗位职责,明确职责任务;根据科室实际业务工作,对缺乏制度约束的工作内容、工作流程进行梳理,制定出台相关工作制度,形成制度约束,如根据工程建设项目投诉受理主体、时限、受理渠道等实际情况,拟出台《鄂尔多斯市工程建设项目招标投标活动异议和投诉处理办法》。

2.按照工作要求,定期对我市公共资源交易领域规范性文件进行清理整合,形成目录清单,并在鄂尔多斯市公共资源交易中心网站公开。

外部

环境

容易受社会不良风气影响。

2.处理人情与权利关系不恰当。

1.放松政治理论学习,社会交往不注意把握分寸,容易造成不良的影响。

2.人情关系复杂,处理人情与权利关系不恰当,可能违反政策规定,造成工作失误。

1.继续加强学习教育,努力处理好公和私、情和法、利和法的关系;严格执行党风廉政制度,遵规守纪,加强自律,并自觉接受党员干部、群众监督。

2.严格执行单位制度,坚持大事讲原则,小事讲风格。正确对待工作和人情之间关系,不徇私枉法,不优亲厚友。

作风

效能

1.上班期间聊天、看手机。

2.工作效率低。

3.创新意识不强。

1.上班期间,可能存在与同事聊与业务工作无关系的其他事情,或者翻看手机查看与业务无关的其他信息。

2.在工作中,对于领导交办的事项,只想着按照期限完成,而没有超前意识,提高工作效率。

3.工作思路不宽,不能用全新的思维和方式开创性的开展工作。

1.继续加强学习,提高理论水平和责任意识,积极主动完成属于自身的工作任务,充分利用时间学习业务知识。                           2.加强科室内部监督约束机制,科室负责人不定期查岗,发现类似问题要点名批评教育。

3.进一步增强大局意识,责任意识,勇于开拓创新,灵活运用合理的方法措施,把工作能力提高到一个新水平。

其他

 

 

 

 

 

科室、中心风险点排查情况登记表

交易管理科    

职能

职责

(一)承担中心内部各项业务的综合协调工作;

(二)承担开评标区域统筹安排和市本级开标评标区人员、物

品和设备的管理,维护开标评标区正常秩序;

(三)承担制定相应管理制度,规范评标专家和中介代理机构

现场行为;

(三)承担评标评审专家库的日常管理和维护,提供专家抽取、

专家评标服务工作,协助行业监管部门对专家库进行动态管理;

(四)承担对进场交易项目的基本信息、承诺信息、奖励信息

和惩戒信息进行收集,协助有关部门管理和维护公共资源交易市场

主体信用信息库,负责公共资源交易领域信用体系建设工作;

(五)承担市本级公共资源交易市场主体评价、互评和招标代

理机构入库、考核评价;

(六)承担交易项目业务档案归集、利用和移交工作;

(七)承担为全市各级各类公共资源交易机构工作人员、评标

评审专家、中介服务机构等提供公共服务和业务培训工作;

(八)负责组织公共资源交易平台操作、管理运行及相关政策

法规的教育培训;

(九)负责受理市长热线、领导信箱、来电来访等渠道对平台

及工作人员的投诉、举报,并按照权限做好处理;

(十)完成领导交办的其他工作任务。

 

 

风险

类别

 

风险点名称

 

主要内容

及表现形式

风险防控措施

权力

运行

专家库管理风险。

专家库系统建设和维护不及时,专家抽取系统不及时检查状态,误时误事

完善行业主管部门管理监督职能。定期对抽取系统进行检查试用。

制度

机制

规章制度不落实风险,制度制定不科学、不严谨,出现一系列的漏洞和薄弱环节

配合相关行业主管部门对专家的考核、继续教育、专家入库及处置工作不及时,专家数据和统计报送不准确,损害单位形象

严格遵守《鄂尔多斯市公共资源交易评标现场管理暂行规定》,遵守评标纪律要求,做到公平、公正规范开标现场秩序,严格遵守相关规定加强职业道德与爱岗敬业教育,增强自身反腐能力

严格遵守保密制度实行责任追究制。

外部

环境

外部环境影响风险

在受理对平台及工作人员投诉时态度恶劣,工作方法不当、态度生硬,影响沟通协调

严格遵守相关规定,及时报告上级领导,做出处理

作风

效能

“各自为政”风险

思想上产生庸、懒、散,工作没有成效。受其他环境影响,工作不追求效率,搞形式主义风险

强化人员廉政意识。接受群众监督

其他

 

 

 

 

 

 

 

 

科室、中心风险点排查情况登记表

   财务科      

职能

职责

(一负责部门预算收支管理,编制年度市本级预决算和汇总分支机构预决算相关工作;

(二)负责单位职工工资、福利的发放调整及对社保、公积金等事务的管理工作;

(三)负责日常经费的报销、项目款的支付、政府采购专家费的发放以及对账等相关工作;

(四)负责编制市本级及汇总分支机构固定资产月报、年报、一般性支出等报表,并报送相关部门;

(五)负责起草市本级预算执行情况及决算报告,监督、分析、汇总分支机构预算执行情况及决算报告,并接受社会各界监督;

(六)负责单位采购合同的管理工作;

(七)负责办理保证金的收取、退还、转出以及电子保函的应用管理等相关工作;

(八)负责监管、协调保证金托管银行、记账公司相关部门之间的关系;

(九)负责国有资产的清查和协调配合各类审计工作;

负责建立健全机关内控体系;

(十完成领导交办的其他工作任务。

风险

类别

 

风险点名称

 

主要内容

及表现形式

风险防控措施

权力

运行

未按照预算规定的支出用途使用资金报销不合理票据,不按规定报销;财务印鉴管理不严;违反规定报账,擅自扩大开支、提高开支标

资金支出不合理、不合法;虚报发票、伪造凭证、缺少凭证或凭证不完善;

虚开支票,公款私存;超标准列支

 

强化监督,加大预算执行情况审计监督力度加强票据管理,杜绝人为因素干扰,确保财务账目真实准确性;建立印鉴台账,财务章与法人章分开保管;加强内部审计和会计监督,认真核对会计原始资料

 

 

制度

机制

未按照规定时限退还投标保证金

未及时退还,造成保证金滞留

 

完善保证金服务银行考核制度,对未按照规定时限退还保证金的给予扣分处理。按时同期活期存款利率连本带息退还给投标人,确保投标人利益不受损。

外部

环境

接受受让方授意随意转出让金未按转出让金文件要求;接受投标人授意随意更换账户退还保证金

未按转出让金文件要求转出让金;投标保证金未退还到规定账户

 

转出让金按照转出让金文件转出,系统自动留痕;更换账户退还保证金的需要经投标单位法人或授权委托人签字,带授权委托书及受托人身份证复印件(法人到场需要带法人身份证复印件)、公司变更账户退还保证金的说明文件,经审核签字确认后方可并更账户退款。

 

作风

效能

工作作风不够严谨

漠视群众利益和疾苦,对群众反映强烈的问题无动于衷、消极应付

 

在工作作风上,摆正“为了谁、依靠谁、我是谁”的位置,敢于担当,努力提高工作能力和服务水平。

其他

 

 

 

 

科室、中心风险点排查情况登记表

业务受理科       

职能

职责

承担各类进场交易项目的受理、分办等工作;承担为进场交易各方提供政策法规、交易规则、业务流程和系统操作等方面的咨询服务工作;受理业务受理工作方面质疑和投诉;完成领导交办的其他任务。

风险

类别

 

风险点名称

 

主要内容

及表现形式

风险防控措施

权力

运行

业务受理

接受人情、利益的请托,业务受理资料不齐全予以受理。

1.强化工作人员业务学习,提高业务能力,严格业务受理标准及程序。

2.学习《限时办结制》,并在日常工作中严格贯彻执行;

3.积极参加警示教育活动。

中标通知书查看

中标通知书未及时查看,延误招标人发出中标通知书。

1.强化工作人员业务学习,提高业务能力,严格业务受理标准及程序。

2.学习《限时办结制》,并在日常工作中严格贯彻执行;

制度

机制

制度执行不够严谨,造成工作失误

业务事宜,没有及时汇报,自行处理

工作当中多向领导请教、汇报,多听取领导意见及建议

外部

环境

廉洁自律问题

受不良社会风气影响,容易出现自由散漫现象。

加强政治理论学习,提高党性修养和党性锻炼,自觉抵制腐朽生活方式的侵蚀影响。  

作风

效能

业务咨询

工作态度懒散,造成服务对象投诉、举报。

1. 学习标准化创建制定的《交易咨询服务规范》,并在日常工作中严格贯彻执行;                 

2.学习《限时办结制》,并在日常工作中严格贯彻执行;

其他

 

 

 

 

科室、中心风险点排查情况登记表

运行保障科     

职能

职责

1. 协调软件开发公司负责鄂尔多斯市公共资源交易平台各类系统和鄂尔多斯市公共资源交易中心网站建设、管理与维护;

2. 协调维保服务公司负责鄂尔多斯市公共资源交易平台信息化建设电子设备的管理与维护;

3. 负责平台软件开发公司和维保服务公司日常管理与考核;

4. 负责鄂尔多斯市公共资源交易平台系统需求接受和系统权限分配;

业务数据统计;

6.完成领导交办的其他事项

风险

类别

 

风险点名称

 

主要内容

及表现形式

风险防控措施

权力

运行

1.软件开发需求超时办结 。                     2.系统权限超时分配或取消。

3.受人情、利益干扰,使考核流于形式。

4.网站错敏词无动于衷

1.对于各科室、中心提出的系统需求,未按时接收,或接收后故意拖延不按时签章确认,或评估后未按评估时间及时开发完成,造成电子化交易推进缓慢。

2.对于各科室、中心提出的系统权限申请,未按时接收,或接收后故意拖延不按时签字确认,或不按时办结,影响正常业务办理。

3.在对软件开发公司和维保服务公司的日常管理中,容易受相关人情干扰或经济利益诱惑,打人情分、关系分,使考核结果有失公允,使考核方式流于形式。

4.对网站错敏词置之不理造成严重影响。

1.需求接入系统,全流程网上留痕。

2.限时办结,以系统权限申请表收到为准,当天办结。

3.科室内部互相监督每月可是开会进行总结和学习理论知识,提升自我修养,绝不拖延,杜绝“吃、拿、卡、要”现象。

4.每月两次对网站进行错敏词进行检测并形成报告,整改后签字确认。

制度

机制

1.部分业务内容运转缓慢。                   2.信息化网络安全

1.部分业务内容在科室之间运转缓慢,以至于造成业务办理时效低,业务衔接不顺畅                           2.对所有信息化网络安全存在的安全防范意识不够强。

1.在内部业务系统中增加需求采集栏目并在县上提出需求办理,所有办理时间网上留痕。

2.建设《信息与网络安全使用管理》制度,并进行等保三级测评。

外部

环境

处理人情与权力关系不恰当,容易受社会不良风气影响。

在实际工作过程中,容易受服务对象“潜规则”的不利影响,可能出现科室人员权力失控,违反政策规定,接受服务对象影响公正执行公务的吃请、娱乐等,造成工作失误。                              放松政治理论学习,容易受社会不良风气影响;或安于现状,不思进取,导致工作决策上缺乏创新,工作进展上停滞不前。

加强政治理论学习,除按时参加交易中心组织的集体学习外,科室每部每月内部进行工作交流及政治理论学习一次。

作风

效能

1.工作缺乏主动性、计划性

2.不注意个人行为,上班期间聊天、看手机,损坏科室形象。

1.在工作中,只想着按照期限完成,而没有超前意识,提高工作效率。

2.上班期间,可能存在与同事聊与业务工作无关系的其他事情,或者翻看手机查看与业务无关的其他信息,损害科室形象。

1.对工作的计划性、规划性和科室的长期发展考虑,有计划完成工作。

2.严禁上班期间用手机电脑上社交软件做与工作无关的事情办公区域互相监督。

其他

 

 

 

 

 

 

 

 

科室、中心风险点排查情况登记表

资金结算审核科

职能

职责

认真落实《鄂尔多斯市政府投资项目资金结算审核办法》;承担建立政府投资项目信息电子台账工作;承担建立政府投资项目工程款额的复核、公示及通知付款等工作;承担市本级工程建设项目招标人提供的工程量清单及招标控制价编制合规性的核对查验工作;完成领导交办的其他工作任务。

风险

类别

 

风险点名称

 

主要内容

及表现形式

风险防控措施

权力

运行

1.在对工程造价咨询机构进行信用评价时利用职权索取或收受好处;

2.在办理工程造价登记业务时“吃拿卡要”

3.在资金结算审核业务中故意拖延“吃拿卡要”。

1.在对工程造价咨询机构进行信用评价时,利用手中权力向造价中介机构索取好处或收受造价中介机构好处,从而给予造价中介机构较高的信用评价;

2.为了谋取个人好处在办理工程造价登记业务时故意刁难、拖延

3.在资金结算审核业务中故意拖延“吃拿卡要”。

1.在对工程造价咨询机构进行信用评价时出具书面告知书明确造价企业不规范之处及信用评价扣分条款并由造价企业签字确认,之后再由科长复核确认

2.明确工程造价登记业务办理时限、业务办理须知;实行一次性告知制度,将造价企业在办理业务时不规范之处,一次性书面告知造价公司

3.明确资金结算审核业务办理时限、业务办理须知,业务必须当天办结。

制度

机制

制度贯彻落实不到位,推诿扯皮。

在业务办理过程中,科室内部人员出现推诿扯皮的情况。

制定科室内部分工,明确内部责任分工,杜绝推诿扯皮。

外部

环境

业务办理过程中容易受到服务对象的请托。

在日常工作生活中,以感情交流等形式接受服务对象的礼品、宴请等风险。

遵守廉洁从政规定,严格自律,恪守原则,坚决拒收不该接受的礼品馈赠或宴请,一切按照规章制度办事,不徇私枉法、徇情枉法。

作风

效能

工作中出现慵懒散现象。

工作中办事拖拉,得过且过不思进取。

严格执行党的政治纪律、组织纪律、廉政纪律,正确行使和运用手中为基层、为企业服务的权力,深入基层开展调查研究,克服工作上不求进取的思想倾向,协调解决项目建设中存在问题。

其他

 

 

 

  
附件:
暂无附件
 
鄂尔多斯公共资源交易网